PPP是Public-Private Partnership的縮寫。在國際上,依據(jù)其字面含義,指的是“公私合作伙伴關(guān)系”。但在中國的實踐中,與政府合作、代表商業(yè)力量的一方,不乏國企或混合所有制企業(yè),故也有學者認為“政企合作”的表述更準確。而目前官方確認的說法,則是“政府與社會資本合作”。
雖然私營企業(yè)參與提供公共產(chǎn)品或服務已有很長的歷史,但PPP術(shù)語的出現(xiàn)在國際上是1997年,但在我國熱起來不過是近年來的事情,在此之前人們廣為使用的術(shù)語是Concession(特許經(jīng)營)、BOT(Build-Operate-Transfer)、PFI(Private Finance Initiate)等。BOT是1984年土耳其總理奧扎爾提出的,“土耳其是現(xiàn)代社會最早應用BOT的國家,而我國1984年簽約的沙角二期電廠是有文獻記載的全球第一個成功移交的BOT項目。不過,沙角二期電廠當時不是國家級批準而是省級(廣東)批準的項目。我國國家級批準的第一個BOT項目是1996年的來賓二期電廠。
當時間進入上世紀90年代初期,全球的公私合作項目迅猛增長,并于1997年達到頂峰?!拔覈鴦t從九十年代中后期開始應用BOT特別是BT(Build-Transfer)模式?!蓖跏厍逭f,“但是BT模式中存在較大問題。” 于是,2012年底,財政部、國家發(fā)改委、中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會四部委聯(lián)合下發(fā)了財預[2012]463號“關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知”。雖然它主要是規(guī)范地方政府融資行為,不是專門針對BT,但是對于BT卻影響很大,幾乎做BT的路都堵死了。
我們現(xiàn)在所談的PPP,更多的是廣義的,即只要是企業(yè)獲政府授權(quán),出錢出力與政府合作,提供本該由政府投資提供的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)等公共或準公共產(chǎn)品或服務(注:后文統(tǒng)稱公共產(chǎn)品),都可以叫PPP。
而國際業(yè)界對PPP的定義開始是偏狹義的,即政府和企業(yè)長期合作提供公共產(chǎn)品,但政府不是直接行政干預,而是通過政府在項目公司占有股份等商業(yè)方式,來干預項目運作,以保證公眾的利益,共擔風險,共享收益,同時體現(xiàn)契約和商業(yè)精神。
這輪財政部力推PPP,是由城鎮(zhèn)化進程的巨大需求推動的,特別是基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)(注:后文統(tǒng)稱基礎(chǔ)設(shè)施)。地方政府財政支出壓力加大,而之前地方政府的債務已經(jīng)高企,難以為繼。因此,從中央到地方政府,都在積極鼓勵社會資本進入基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域,參與投資和運營,即PPP。也就是說,PPP將為基礎(chǔ)設(shè)施提供重要的資本和專業(yè)支持。
PPP的意義有哪些?首先,PPP可以提升公共產(chǎn)品的效率和服務水平,發(fā)揮企業(yè)的能動性和創(chuàng)造性;其次,PPP更重要的意義,在于轉(zhuǎn)變政府管理方式,從參與提供基礎(chǔ)設(shè)施的全過程,變成對該過程進行規(guī)制,更關(guān)注產(chǎn)品、服務和價格,發(fā)揮市場力量;最后,PPP可以部分緩解政府資金短缺問題(特別是通過PPP經(jīng)營性項目)用社會資本提前建設(shè),提前受益,促進經(jīng)濟發(fā)展,提高人民的生活水平。
做PPP,政府不是把工作完全甩給企業(yè),也不能逃避特定性質(zhì)項目的支付/補貼責任,而是要轉(zhuǎn)變管理方式和重點,嚴格監(jiān)管產(chǎn)品質(zhì)量、服務水平和價格等。因為提供公共產(chǎn)品的終極責任是政府的。另外,PPP項目有政府支付、用戶支付、用戶支付加政府資源補償(注:政府資源,如錢、地、旅游、礦,等等;政府資源補償:Resource Compensation,RC)三種,只有后兩種能減輕政府財政支出,特別是當期財政支出。政府不能全部依賴PPP解決財源問題,對需要政府支付或補償?shù)腜PP項目做多了,政府會形成大量長期債務,或損失資源。
下列情況則不屬于PPP:私營部門不承擔運營責任的服務合同,不論采用何種支付機制(因此BT不屬于PPP);私營部門不承擔財務風險的管理合同;所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的公共資產(chǎn)出售或私有化(因此BOO不屬于PPP);管理權(quán)被分配給國有企業(yè),沒有私營合作方承擔運營和財務風險。
其實,PPP的概念和內(nèi)涵一致都有不同觀點。早期的PPP一般是狹義的,因為公共產(chǎn)品和服務不能完全交給私營企業(yè)去做,以免影響本該由政府提供的產(chǎn)品和服務,但特許期協(xié)議一簽就是二三十年,萬一出問題政府又不能違約而用行政干預,因此,政府往往通過在項目公司中占有股份的方法保持一定的控制力?!蓖跏厍逭f,“后來,PPP則越來越廣義了,泛指政府與企業(yè)長期合作,提供本該由政府提供的公共產(chǎn)品或服務,作為各種具體形式(如BOT、TOT、PFI等)及其各種演變形式的統(tǒng)稱,至于BT是否是PPP,則仍有爭議。
PPP在具體項目中的體現(xiàn)形式并不固定,需要政府和企業(yè)根據(jù)項目特點,因時、因主體、因地制宜,各方達成公平協(xié)議并保護公眾利益等即可。不過,雖然PPP并沒有固定形式,但是大致框架還是有的,就是“專業(yè)的人做專業(yè)的事”、各方(含公眾)共贏、提高效率。政府將某些專業(yè)領(lǐng)域的事情如運營交由最擅長的企業(yè),把政府從繁瑣但并不擅長的具體事務中解脫出來,更關(guān)注與規(guī)制和監(jiān)管,而發(fā)揮企業(yè)的能動性和創(chuàng)造性,比政府大包大攬會做得更專業(yè)和更有效率。以污水處理為例,在引入PPP模式之前,即采用傳統(tǒng)模式時,政府要投入資金,讓國企建設(shè)和運營,要考慮很多專業(yè)問題,效率不高。但是如果采用PPP模式,一方面引進社會資本,緩解了政府一下子拿不出那么多錢建設(shè)污水處理廠的問題,另一方面是政府可根據(jù)企業(yè)的污水處理達標情況及數(shù)量進行支付,如果不達標則有懲罰。因此,企業(yè)有動力好好干,因為可以多勞多得,有投資回報;政府得到了企業(yè)專業(yè)的高效服務;百姓也有了較好的環(huán)境。也就是說,政府通過PPP模式,購買了企業(yè)污水處理的服務而不是政府自己去建設(shè)運營污水處理廠。
政府與企業(yè)簽訂PPP合同應該建立在公平公正公開的原則上,這是讓公私合作模式順利運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。在國外,有不少成功經(jīng)驗可以借鑒。
雖然一般認為現(xiàn)代社會PPP最早出現(xiàn)在發(fā)展中國家(如1984年土耳其首先應用BOT于基礎(chǔ)設(shè)施項目),但實際上全世界PPP模式運行比較規(guī)范的卻是發(fā)達國家,按APEC的看法,最好的當屬加拿大、澳大利亞等?!蓖跏厍逭f,“為何說其成功?因為政府(Public)、企業(yè)(Private)、百姓(People)三方都滿意,因為政府尋找的企業(yè)合作伙伴實現(xiàn)物有所值;企業(yè)得到投資回報,當然不是暴利;百姓享受了合理價格的服務。
簡言之,成功的PPP項目是各方共贏、可持續(xù)的。而世界上應用PPP模式比較成功的國家中,企業(yè)追求的是長久、穩(wěn)定、持續(xù)的收益,而非一時的暴利。“如果企業(yè)只想賺取暴利,不適合參與PPP,因為PPP的應用領(lǐng)域是公共產(chǎn)品和服務,政府必須考慮公眾利益??傊琍PP是長遠的事情,在特許期內(nèi)有適當?shù)耐顿Y回報,對企業(yè)就是成功的項目。