商業(yè)銀行員工合規(guī)經營警示教育及案例分析

《商業(yè)銀行員工合規(guī)經營警示教育及案例分析》

主講：鄭老師

課程大綱/要點：

一、合規(guī)：銀行發(fā)展的生命線

（一）沒有規(guī)矩，不成方圓

（二）合規(guī)與合規(guī)風險解析

（三）合規(guī)的本質

（四）對員工來說《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》是合規(guī)經營的基礎

二、什么是合規(guī)文化？

（一）創(chuàng)建合規(guī)文化，每一個員工的責任

（二）金融從業(yè)人員基本的合規(guī)原則

（三）合規(guī)經營幾個認識上的必須重視

（四）金融從業(yè)基本職業(yè)道德規(guī)范

（五）職業(yè)操守和職業(yè)規(guī)范（行為規(guī)范）應體現在

1.   銀行從業(yè)人員與客戶的關系：

2.   銀行從業(yè)人員與同事的關系

3.   銀行從業(yè)人員與本行的關系

4.   銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員的關系

5.   銀行從業(yè)人員與監(jiān)管者的關系

（六）案例分析（10個案例分析）

三、合規(guī)風險與員工行為排查

四、網點合規(guī)風險 

（一）客戶經理的合規(guī)要求及防范、案例

1.  營銷過程中

2.  業(yè)務熟悉程度

3.  敬業(yè)精神 

4.  制度掌握與執(zhí)行

5.  職業(yè)操守的體現

（二）員工的合規(guī)要求及防范、案例

1.   業(yè)務的熟悉 

2.   在業(yè)務活動中制度的體現

3.   與客戶的交往 、溝通  

4.   職業(yè)操守的體現

（三）不合規(guī)的后果

五、合規(guī)管理   從我做起（自我管理）