企業(yè)合規(guī)管理實務指南

課程背景：

企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，面對的是充滿規(guī)則的環(huán)境，需要處理諸如公司治理、反壟斷、勞動管理、知識產(chǎn)權、稅務、網(wǎng)絡安全、反商業(yè)賄賂和行政刑事方面的規(guī)則。在全面依法治國的制度環(huán)境下，商事規(guī)則越來越復雜，企業(yè)違規(guī)風險大幅度增加。保障企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展、最大限度地減少合規(guī)成本、高效快捷地預防和處理合規(guī)風險，成為企業(yè)的迫切需要和急需解決的問題。

課程收益：

● 強化企業(yè)中高層管理者的合規(guī)風險意識；

● 準確識別業(yè)務工作中的合規(guī)風險點；

● 指導企業(yè)管理者實施合規(guī)管理工作。

課程風格：

▲ 聚焦實戰(zhàn)：從合規(guī)管理實踐中，抓住關鍵節(jié)點，分析問題癥結，提出相應對策；

▲ 氣氛活躍：用案例、故事激發(fā)學員發(fā)表觀點，組織不同意見辯論；

▲ 實用性強：合規(guī)風險防范方法和技巧著重落地，學完即可使用。

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：公司中高級管理人員、法律事務管理人員、合規(guī)及風控人員

課程方式：案例研討+爭議模擬+結論+疑問解答

課程大綱

第一講：依法治國背景下的企業(yè)法治建設

一、社會主義市場經(jīng)濟法律體系

1. 體系構成

1）“摸著石頭過河”

2）監(jiān)察體制改革

2. 法律面前人人平等

1）“禮不下庶人”、“刑不上大夫”的悖論

2）呼格吉勒圖、佘祥林、趙作海與蘇榮、令計劃、郭伯雄、徐才厚、薄熙來、周永康

二、企業(yè)法治建設的必要性

1. 境外企業(yè)法治建設概況

1）美國的《反海外腐敗法》、《薩班斯法》、《量刑指南》

2）英國的《反賄賂法》

3）柏林清潔公司案

4）西門子—魯伯格案

2. 企業(yè)合規(guī)的國際規(guī)則

1）聯(lián)合國反腐敗公約

2）經(jīng)合組織

3）國際商會

4）ISO19600和ISO37001

3. 國內相關案例

1）雀巢公司員工侵犯公民個人信息案

2）葛蘭素史克行賄案

第二講：公司治理合規(guī)

引言：從“寶萬之爭”和王石的情懷說起

一、公司法合規(guī)基礎

1. 公司法合規(guī)的必要性

1）英國女王的特許令

2）《拿破侖法典》與股份公司

案例：債權人圍堵股東會

2. 公司合規(guī)的責任主體

案例解析：財產(chǎn)混同與連帶責任

案例解析：關聯(lián)交易的規(guī)制與同業(yè)競爭的禁止

二、公司設立中的合規(guī)

1. 設立中常見風險及應對措施

2. 員工持股計劃、職工持股會與決策隔離

3. 如何籌劃企業(yè)改制的股權結構

三、公司變更、解散、清算中的合規(guī)

1. 股東的優(yōu)先購買權

2. 股份公司的股權轉讓限制

3. 通知與公告?zhèn)鶛嗳?/span>

4. 清算義務人的責任（案例解析）

四、公司運作中的合規(guī)

1. 董監(jiān)高的消極資格

2. 高管的職責沖突

3. 超越權限——民法典、九民會議紀要的相關規(guī)定

4. 違反議事規(guī)則

第三講：反壟斷合規(guī)

引言：茅臺、五糧液價格壟斷案與汽車業(yè)反壟斷風暴

一、反壟斷合規(guī)基礎

1. 反壟斷合規(guī)建設的必要性反壟斷風險

案例解析：合同、分銷、兼并與收購、單方商業(yè)行為

2. 違規(guī)的后果

二、反壟斷法

1. 基本規(guī)則與執(zhí)法機關

2. 反壟斷分析方法

3. 橫向壟斷協(xié)議（案例解析）

4. 縱向壟斷協(xié)議（案例解析）

5. 濫用市場支配地位（案例解析）

6. 經(jīng)營者集中（案例解析）

三、工商總局、發(fā)改委反壟斷執(zhí)法分析

四、反壟斷合規(guī)措施

第四講：勞動管理合規(guī)

引言：勞動爭議大數(shù)據(jù)背后的思考

一、勞動合規(guī)基礎

1. 勞動合規(guī)的必要性

2. 勞動用工風險

二、違規(guī)的法律后果

1. 罰款

2. 補償與賠償

3. 吊銷許可證

4. 刑事處罰重大勞動安全事故罪

三、勞動管理立法現(xiàn)狀

1. 主要勞動立法摘要介紹

2. 勞動合規(guī)的具體立法規(guī)定

四、勞動管理合規(guī)措施

1. 規(guī)章制度應走哪些程序

2. 勞動合同與招用工管理

3. 特殊人員的勞動保護

4. 工資支付與最低工資標準

5. 社會保險問題

五、勞動爭議問題的預先防控

1. 為什么多是企業(yè)敗訴

2. 企業(yè)如何走出被動局面

案例解析：勞動管理風控

第五講：廣義的知識產(chǎn)權合規(guī)

引言：從《見字如面》到《朗讀者》

一、知識產(chǎn)權法律架構

1. 著作權

2. 專利權

3. 商標權

4. 商業(yè)秘密與反不正當競爭

5. 知識產(chǎn)權執(zhí)法機關及其行政權力

二、知識產(chǎn)權合規(guī)基礎

1. 知識產(chǎn)權合規(guī)的必要性

2. 著作權合規(guī)風險

1）《漢語音韻學》、《送別》

2）葫蘆娃、黑貓警長

3. 專利權合規(guī)風險

案例：高通對魅族的專利圍堵

4. 商標權合規(guī)風險

案例：“金龍魚”的慘痛教訓與“克萊因國力方程”

5. 商業(yè)秘密合規(guī)風險

案例：可口可樂的長盛不衰

三、知識產(chǎn)權風險識別

1. 權益獲得階段的風險識別

2. 權益使用階段的風險識別

3. 權益糾紛階段的風險識別

第六講：稅務合規(guī)

引言：劉曉慶、毛阿敏、范冰冰的“走麥城”

一、稅法的基本原理

1. 稅法的淵源

2. 稅法的基本原則

3. 稅法要素

4. 企業(yè)稅務風險分類

二、稅務合規(guī)的相關規(guī)定

1. 增值稅

2. 消費稅

3. 企業(yè)所得稅

4. 征收管理

三、稅務合規(guī)體系的建設

1. 稅務風險管理制度

2. 稅務風險識別與評估

3. 稅務風險管理

4稅務籌劃——“原罪”問題

第七講：網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)合規(guī)

引言：數(shù)據(jù)與新經(jīng)濟形式

一、網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)合規(guī)基礎

1. 網(wǎng)絡運行安全

2. 網(wǎng)絡信息安全

3. 民法典與個人信息保護

二、網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)合規(guī)的風險

1. 被動風險與主動風險

2. 單位風險與個人風險

3. 法律責任及商業(yè)風險

三、網(wǎng)絡安全法

1. 基本規(guī)則

2. 執(zhí)法機關

3. 地域適用范圍

4. 調整對象

四、網(wǎng)絡運行安全合規(guī)

1. 網(wǎng)絡安全等級保護

2. 安全認證與安全檢查

3. 網(wǎng)絡用戶身份管理制度

4. 網(wǎng)絡安全應急機制

5. 基礎設施運營者的特殊義務

五、網(wǎng)絡信息安全合規(guī)

1. 個人信息保護的立法

2. 個人信息的定義與分類

3. 個人信息收集和使用的基本原則

4. 非法贏利與刑事規(guī)制

六、網(wǎng)絡與數(shù)據(jù)合規(guī)體系要點

1. 主體認定

2. 流程管理

3. 分類管理

4. 全球化視野

第八講：反賄賂合規(guī)

引言：賄賂與商業(yè)賄賂

一、反賄賂合規(guī)基礎

1. 反賄賂合規(guī)的必要性

2. 反賄賂合規(guī)的特點

3. 反賄賂合規(guī)的內容

4. 反賄賂合規(guī)的責任主體

5. 不合規(guī)的后果

二、反賄賂合規(guī)管理基本情況

1. 基本規(guī)則

2. 監(jiān)管機構

三、常見風險及應對措施

1. 禮品涉嫌行賄

2. 招待活動涉嫌行賄

3. 樣品涉嫌行賄

4. 公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5. 人事聘用涉嫌行賄

6. 高行賄風險業(yè)務

7. 業(yè)務伙伴行賄風險

8. 行業(yè)相關的合規(guī)風險

9. 傭金、回扣的法律定性

四、業(yè)績壓力與激勵機制

五、反賄賂合規(guī)管理

1. 基本規(guī)則

2. 特殊身份的紀律規(guī)定和行業(yè)行為規(guī)范

3. 受賄風險關注崗位

4. 合規(guī)篩查

5. 合規(guī)傾向測試

第九講：刑事合規(guī)

引言：企業(yè)刑事犯罪大數(shù)據(jù)

一、企業(yè)刑事風險基礎

1. 刑事風險的概念與特征

2. 刑事風險的后果

二、企業(yè)常見刑事風險

1. 非法吸收公眾存款罪

案例：吳英案

2. 內幕交易、泄露內幕信息罪

案例：黃光裕案

3. 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪

4. 生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪

案例：三鹿奶粉案

5. 涉稅與涉票犯罪

三、企業(yè)職員刑事風險

1. 國企工作人員貪污罪

2. 國企工作人員受賄罪

3. 國企工作人員挪用公款罪

4. 為親友非法牟利罪

5. 徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪

6. 非國家工作人員受賄罪

7. 非國家工作人員挪用資金罪

8. 貸款詐騙罪

9. 合同詐騙罪

10. 職務侵占罪

四、刑事法律風險防范

1. 完善企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境

2. 貫徹刑事法治理念

3. 健全內部刑事法律風險防范機制