| 主講老師： | 陳國輝 |  |
| 課時安排： | 1天，6小時/天 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 【課程目標】 1、了解反洗錢形勢與處罰事由，洗錢與上游犯罪，反洗錢法律法規(guī)和組織體系； 2、認識“風險為本”的監(jiān)管政策與合規(guī)管理要求，強化合規(guī)管理能力； 3、梳理反洗錢工作的主要問題和整改策略，提高履職管理的合規(guī)性和有效性。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2023-03-20 11:23 |
2022版金融機構《反洗錢形勢與法規(guī)政策解讀》課程大綱
【課程對象】金融機構董事、監(jiān)事和各部門高管層人員。
【課程講師】陳國輝
【課程時間】3-6小時
【課程目標】
1、了解反洗錢形勢與處罰事由，洗錢與上游犯罪，反洗錢法律法規(guī)和組織體系；
2、認識“風險為本”的監(jiān)管政策與合規(guī)管理要求，強化合規(guī)管理能力；
3、梳理反洗錢工作的主要問題和整改策略，提高履職管理的合規(guī)性和有效性。
【課程大綱】
第一部分、反洗錢形勢、洗錢犯罪與法律法規(guī)
一、國際與國內反洗錢形勢
二、監(jiān)管趨勢與處罰重點
三、洗錢犯罪及其上游犯罪
四、反洗錢法律法規(guī)體系
五、反洗錢組織架構
第二部分、“風險為本”的監(jiān)管政策與合規(guī)管理要求
一、風險為本的概念和內容
1、認識風險
2、評估風險
3、控制風險
二、經營業(yè)績與合規(guī)管理的平衡
第三部分、反洗錢履職義務的主要問題和整改策略
一、內控制度體系建設
二、客戶盡職調查
三、大額交易和可疑交易報告
四、客戶身份資料及交易記錄保存
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