企業(yè)資本市場上市重點與難點

課程價值

企業(yè)通過上市實現(xiàn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)營和實現(xiàn)融資，進(jìn)一步跨越式發(fā)展及實現(xiàn)可以持續(xù)發(fā)展。實現(xiàn)企業(yè)上市的品牌和知名度及財富效應(yīng)，進(jìn)行上市公司的市值管理。

適用人員范圍

□∨企業(yè)

□∨政府

適用人員層次

□∨高層

□∨中層

最適宜的時長

□  半天       □∨兩一天      □∨兩天     其它

課程提綱

1、企業(yè)上市的法律、法規(guī)和主要政策解讀。

2、企業(yè)上市的若干認(rèn)識問題、資本市場已經(jīng)成為重要的國家戰(zhàn)略組成部分、資本市場的核心功能是IPO、企業(yè)充分利用地方政府支持的上市政策、企業(yè)境內(nèi)外上市比選、上市的利弊得失等分析。

3、企業(yè)上市前企業(yè)主體的基礎(chǔ)打造。

4、企業(yè)上市前三年不能有“重大違法違規(guī)”的行政處罰。

5、企業(yè)資本市場上市必須把有限公司改制為股份有限公司。

6、企業(yè)上市前通常要有資產(chǎn)負(fù)債率、債權(quán)融資工具、內(nèi)部股權(quán)激勵和引進(jìn)私募股權(quán)投資。

7、企業(yè)上市要迎合資本市場所歡迎的“七新三高”、“龍頭”、“故事”、“概念”、和“題材”。

8、發(fā)起人股東資格和出資要合法合規(guī)。

9、上市主體的肌體架構(gòu)——股權(quán)結(jié)構(gòu)科學(xué)和合理化設(shè)計與規(guī)范。

10、嚴(yán)查突擊IPO入股和延長鎖定期及嚴(yán)格退出減持。

11、不要亂造“老子”——集團(tuán)公司或者亂生“兒孫”！

12、企業(yè)控制權(quán)界定和穩(wěn)定

13、企業(yè)上市前同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易的處理技法。

14、企業(yè)資本市場上市前的并購重組。

15、關(guān)于實際管理人重大變動。

16、對擬上市公司完整性和獨立性的要求。

17、企業(yè)資本市場上市規(guī)范運(yùn)作要求。

18、企業(yè)上市中影響持續(xù)經(jīng)營能力的重要情形。

19、企業(yè)上市報告期存在財務(wù)內(nèi)控不規(guī)范情形。

20、企業(yè)上市募集資金投向與監(jiān)管問題。

21、企業(yè)上市的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)地位、稅收規(guī)范、環(huán)境保護(hù)、土地與房產(chǎn)、社保和公積金問題。

22、企業(yè)上市的業(yè)務(wù)和盈利模式問題。

23、企業(yè)上市股利分配政策問題。

24、企業(yè)資本市場公開掛牌上市的——充分信息披露：不能“虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏”。

25、企業(yè)資本市場公開掛牌上市的——“新聞欺詐”的問題。

26、多層次資本市場——四板、全國新三板、主板、中小企業(yè)板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市條件分析。

27、中國證監(jiān)會行政核準(zhǔn)和滬深證券交易所注冊備案制審核企業(yè)上市問詢與反饋的經(jīng)驗總結(jié)。

課程理論支撐體系：資本市場結(jié)構(gòu)理論、直接融資與間接融資、財富管理、會計學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、法律。

課程引用重點案例

   自己做成功上市的案例：亨通光電、愛爾眼科、壹橋苗業(yè)、魚躍醫(yī)療、羅萊家紡、富安娜家紡、杭州迪安醫(yī)療診斷、克明面業(yè)、東方雨虹、延華智能、好當(dāng)家、貝因美、凱美特氣、杭州豪悅、衛(wèi)光生物等。

與老師所授其它課程的關(guān)聯(lián)說明（如有關(guān)聯(lián)銜接請?zhí)顚懀?/span>

與《企業(yè)改制及上市前逐步規(guī)范運(yùn)營的基礎(chǔ)打造》課程具有進(jìn)一步加深和延續(xù)的關(guān)系