工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與監(jiān)督體系構(gòu)建

【課程收益】：

通過本課程培訓(xùn)學(xué)會(huì)在實(shí)務(wù)中如何“小題大做”、“順藤摸瓜”找到問題的關(guān)鍵；學(xué)會(huì)從不同的視角解讀不同的技巧與應(yīng)用；跳出原來混亂無章的工作狀態(tài)，建立科學(xué)先進(jìn)的流程，重新審視和重整自己的工作；

【培訓(xùn)對(duì)象】：

  大型企業(yè)高管、紀(jì)檢監(jiān)察部門、內(nèi)部審計(jì)人員、財(cái)務(wù)人員、法務(wù)等

【培訓(xùn)時(shí)間】：

2天（上午9：00-12：00，下午2：00-5：00 ）

【課程大綱】：

引子

第一章 建安業(yè)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)工作流程與要點(diǎn)解析

第一節(jié) 工程建設(shè)前期階段工作流程與要點(diǎn)解析

一、項(xiàng)目建議書與要點(diǎn)解析

二、可行性研究與要點(diǎn)解析

三、立項(xiàng)要點(diǎn)與要點(diǎn)解析

第二節(jié) 工程建設(shè)準(zhǔn)備階段工作流程與要點(diǎn)解析

一、報(bào)建與要點(diǎn)解析

二、委托規(guī)劃、設(shè)計(jì)與要點(diǎn)解析

三、獲取土地使用權(quán)與要點(diǎn)解析

四、拆遷、安置與要點(diǎn)解析

五、工程發(fā)包與承包要點(diǎn)解析

第三節(jié) 工程建設(shè)實(shí)施階段工作流程與要點(diǎn)解析

一、工程建設(shè)項(xiàng)目施工準(zhǔn)備管理

二、工程建設(shè)項(xiàng)目組織施工階段的管理

第四節(jié) 工程竣工驗(yàn)收備案與保修階段工作流程與要點(diǎn)解析

一、工程竣工驗(yàn)收及備案

二、工程保修與要點(diǎn)解析  

第二章 建安企業(yè)工程項(xiàng)目的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

第一節(jié) 企業(yè)招投標(biāo)與合同的管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

一、利用職權(quán)違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款排斥潛在投標(biāo)人

二、借用資質(zhì)投標(biāo)&圍標(biāo)串標(biāo)&轉(zhuǎn)包和違法分包行

三、未按招標(biāo)文件約定進(jìn)行合同簽訂或簽署不符合規(guī)范的條款

四、未按招標(biāo)文件約定到相關(guān)部門備案

五、未按合同條款對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行管理

六、未按合同條款支付工程款和辦理工程決算手續(xù)

第二節(jié) 征地拆遷過程的管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

一、故意擴(kuò)大丈量面積計(jì)算審核不嚴(yán)&虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款

二、虛列被拆遷戶名&戶數(shù)&套取拆遷補(bǔ)償資金

三、涉及特殊&大型建筑物的拆遷估價(jià)過高&多報(bào)補(bǔ)償資金。

四、 “一事一議”界定和過分遷就地方利益或個(gè)人決策

五、高估虛報(bào)征地&臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類

第三節(jié) 監(jiān)理與計(jì)量及第三方檢測單位的管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

一、按招標(biāo)文件和合同的要求&監(jiān)理人員不能到崗。

二、不能對(duì)質(zhì)量&安全&進(jìn)度&竣工驗(yàn)收&默許縱容施工企業(yè)

三、現(xiàn)場管理人員工程量有意放大&對(duì)虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)

四、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容

五、接受對(duì)方好處&偷工減量視之不理

第四節(jié) 工程質(zhì)量與工程安全的管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

一、對(duì)施工過程和工程質(zhì)量監(jiān)管不力&刻意隱瞞工程質(zhì)量安全隱患

二、對(duì)不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)而評(píng)為合格

三、委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測

四、發(fā)現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象和存在問題不及時(shí)制止上報(bào)

五、對(duì)所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)

六、故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患&不要求施工單位整改

第五節(jié) 驗(yàn)收與資金撥付的管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

一、把關(guān)不嚴(yán)致使未達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的工程順利通過驗(yàn)收

二、向驗(yàn)收人員行賄或與其串通規(guī)避工程缺陷或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

三、手續(xù)不完備&不按程序付款

四、不按合同付款&存在超付現(xiàn)象

五、挪用擠占項(xiàng)目資金

六、惡意拖延支付時(shí)間或提前支付

七、拖延克扣除施工費(fèi)以外的相關(guān)費(fèi)用

第六節(jié) 項(xiàng)目管理單位與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

一、直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程

二、默許縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包

三、安全檢查流于形式&對(duì)整改不到位的幫其隱瞞過關(guān)

四、不按規(guī)定行使設(shè)計(jì)變更&計(jì)量單價(jià)確定的審核權(quán)及申報(bào)權(quán)

五、違反規(guī)定向施工單位推銷或指定非甲供材的材料設(shè)備供應(yīng)商

六、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)&降低工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

第三章  跟蹤審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施暨審計(jì)實(shí)務(wù)技巧

第一節(jié) 跟蹤審計(jì)的管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

一、職能定位不清&責(zé)權(quán)不明審計(jì)人員參與項(xiàng)目管理決策

二、跟蹤審計(jì)全過程中出現(xiàn)權(quán)錢交易

三、跟蹤審計(jì)中人員水平參差不齊&結(jié)構(gòu)良莠不齊

四、出現(xiàn)審計(jì)人員不能連續(xù)跟審&互相推諉責(zé)任不清

第二節(jié) 工程項(xiàng)目建設(shè)的前期審計(jì)與案例解析

一、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)審計(jì)的依據(jù)有哪些與案例

二、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)程序是否執(zhí)行審計(jì)與案例

三、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)發(fā)包各種發(fā)包方式審計(jì)與案例   

四、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)如何進(jìn)行跟蹤審計(jì)與案例解析

第三節(jié) 工程項(xiàng)目建設(shè)的招投標(biāo)審計(jì)與案例解析

一、解讀工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)的招標(biāo)政策

二、如何識(shí)別工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

三、解析工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)審計(jì)的典型案例

第四節(jié) 工程項(xiàng)目建設(shè)的合同審計(jì)與案例解析

一、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)單價(jià)合同審計(jì)要點(diǎn)與案例

二、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)總價(jià)包干合同審計(jì)要點(diǎn)與案例

三、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)的設(shè)備材料采購合同審計(jì)與案例

四、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)無效合同認(rèn)定與案例

案例：工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)合同爭議審計(jì)

第五節(jié) 工程項(xiàng)目建設(shè)的造價(jià)審計(jì)與案例解析

一、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)的結(jié)算審計(jì)與案例解析

二、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)的四條 “高壓線”解析與案例

三、工程項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)的工程變更審計(jì)與案例解析

第六節(jié) 工程項(xiàng)目建設(shè)的財(cái)務(wù)審計(jì)與案例解析

一、工程的建設(shè)管理費(fèi)審計(jì)與反舞弊技巧暨案例解析

二、企業(yè)工程挪用資金審計(jì)與反舞弊技巧暨案例解析

三、重大資金及票據(jù)與反舞弊技巧暨案例解析

四、工程超概算審計(jì)與揭露重大損失浪費(fèi)案例解析

第四章 工程建設(shè)重點(diǎn)制度規(guī)范解析與廉政監(jiān)督體系構(gòu)建

第一節(jié) 工程建設(shè)項(xiàng)目廉政信息公示制度與體系構(gòu)建

一、廉政信息公示對(duì)象

二、廉政信息公示責(zé)任人

三、廉政信息公示形式

四、廉政信息公示的內(nèi)容

五、廉政信息公示期限

六、相關(guān)責(zé)任追究

第二節(jié) 工程建設(shè)項(xiàng)目登記備案制度與體系構(gòu)建

一、工程建設(shè)項(xiàng)目備案的范圍

二、工程建設(shè)項(xiàng)目備案的方式

三、工程建設(shè)項(xiàng)目備案的時(shí)間

四、備案表填寫要求

五、備案表內(nèi)容變更

六、責(zé)任追究

第三節(jié) 工程建設(shè)項(xiàng)目廉政教育培訓(xùn)制度與體系構(gòu)建

一、廉政教育培訓(xùn)的責(zé)任人

二、廉政教育培訓(xùn)的范圍

三、廉政教育培訓(xùn)的時(shí)間

四、廉政教育培訓(xùn)的方式

五、廉政教育培訓(xùn)的內(nèi)容

六、培訓(xùn)情況記錄

第四節(jié) 工程建設(shè)項(xiàng)目廉政承諾保證制度與體系構(gòu)建

一、廉政承諾的對(duì)象

二、廉政承諾的時(shí)間

三、廉政承諾書的報(bào)送和公示

四、廉政承諾的內(nèi)容

第五節(jié) 工程建設(shè)廉政提示談話制度與體系構(gòu)建

一、廉政提示談話時(shí)間

二、廉政提示談話人

三、廉政提示談話對(duì)象

四、廉政提示談話方式

五、廉政提示談話內(nèi)容和記錄

第六節(jié) 工程建設(shè)項(xiàng)目廉潔建設(shè)合同制度與體系構(gòu)建

一、實(shí)行廉政合同制度的范圍

二、實(shí)行廉政合同的程序

三、實(shí)行廉政合同制度的責(zé)任追究

四、廉政合同的監(jiān)督執(zhí)行

總結(jié)