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清廉合規(guī)從業(yè) 杜絕職務(wù)犯罪

主講老師: 楊飛 楊飛

主講師資:楊飛

課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 銀行是一種金融機(jī)構(gòu),主要經(jīng)營存款、貸款、匯兌等業(yè)務(wù),為客戶提供金融服務(wù)。銀行是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,它在調(diào)節(jié)貨幣流通、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。隨著金融市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新,銀行的業(yè)務(wù)范圍也在不斷擴(kuò)大,涵蓋了證券、保險(xiǎn)、信托等多個(gè)領(lǐng)域。同時(shí),隨著科技的發(fā)展,銀行的經(jīng)營模式和服務(wù)方式也在不斷變革,網(wǎng)上銀行、移動(dòng)支付等新型服務(wù)模式逐漸普及。然而,銀行業(yè)也面臨著風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn),如信貸風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等,因此,銀行需要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,確保金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2024-02-04 11:27


【課程對象】銀行中、高層管理人員

【課程時(shí)間】6小時(shí)

【課程大綱】

一、銀行職務(wù)犯罪的危害及后果

(一)近期銀行案件分享(實(shí)時(shí)更新)

(二)銀行職務(wù)犯罪三重后果

1、法律懲處

1)刑事責(zé)任

2)罪名及構(gòu)成要件

3)量刑標(biāo)準(zhǔn)

2、銀保監(jiān)會(huì)行政處罰

1)逐年攀升的行政法規(guī)和罰單數(shù)量

2)行政處罰的手段:警告\罰款\沒收違法所得\責(zé)令停業(yè)整頓\吊銷金融許可證\取消董(理)事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格\禁止一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作

3)行政處罰的原則:上追兩級、雙線問責(zé)等

3、行內(nèi)處分

(三)銀行職務(wù)犯罪的特殊性

二、典型銀行職務(wù)犯罪案例剖析

(一)表現(xiàn)形式:信貸業(yè)務(wù)\票據(jù)業(yè)務(wù)\理財(cái)業(yè)務(wù)\結(jié)算業(yè)務(wù)\出納業(yè)務(wù)

(二)主要罪名、構(gòu)成要件、量刑標(biāo)準(zhǔn)及案例

非國家工作人員受賄罪:銀行行長內(nèi)外勾結(jié),套取同業(yè)資金14.5億

貸款詐騙罪:銀行行長伙同他人利用虛假證件騙取銀行貸款獲刑

違法發(fā)放貸款罪:為冒名貸款大開綠燈,銀行行長擔(dān)責(zé)

集資詐騙罪:銀行行長充當(dāng)資金掮客,造成巨額損失

吸收客戶資金不入賬罪:銀行零售客戶經(jīng)理在行長的指使下利用假理財(cái)套取資金3000余萬元

挪用資金罪:銀行行長深陷賭博漩渦,挪用客戶貸款資金獲刑

票據(jù)詐騙罪:銀行行長違規(guī)提供擔(dān)保,商業(yè)承兌匯票騙取大額資金

罪:協(xié)助客戶轉(zhuǎn)金,卷入犯罪

侵犯公民個(gè)人信息罪:銀行行長授意客戶經(jīng)理“異業(yè)合作”違法對外提供客戶金融信息構(gòu)成犯罪

(三)職務(wù)犯罪的三類動(dòng)因:動(dòng)機(jī)\漏洞\權(quán)限

三、銀行管理人員的清廉合規(guī)修養(yǎng)

(一)確立正確的人生觀、價(jià)值觀

1、個(gè)人利益與職業(yè)道德的選擇(案例)

2、業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控合規(guī)的平衡(案例)

3、職務(wù)權(quán)利與法律法規(guī)的界限(案例)

(二)清廉合規(guī)的原則

1、知法、懂法、守法

2、嚴(yán)守底線,防范腐蝕(案例)

3、海恩法則:從“說到”到“做到”


 
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