證券企業(yè)合規(guī)風險管理

一、證券公司合規(guī)風險管理解析

（一）合規(guī)風險管理

（二）合規(guī)風險管理的特征

（三）合規(guī)管理的原則

（四）監(jiān)管機構對于證券公司的合規(guī)要求文件解讀

二、證券公司合規(guī)風險管理體系

（一）董事會的合規(guī)風險管理職責

（二）高級管理層的合規(guī)風險管理職責

（三）合規(guī)風險管理的人員配備

（四）合規(guī)風險管理與操作風險管理暨內(nèi)控的關系

（五）案例分析

三、證券公司合規(guī)風險管理機制

（一）合規(guī)風險的識別、評估與監(jiān)測

（二）合規(guī)風險的識別、評估與監(jiān)測的方式方法

（三）合規(guī)風險的識別、評估與監(jiān)測流程

（四）合規(guī)風險預警與整改

（五）案例分析

四、合規(guī)風險管理的技術

（一）合規(guī)風險的計量

（二）合規(guī)風險計量的內(nèi)容

（三）案例分析

五、合規(guī)風險管理評價

（一）合規(guī)風險管理內(nèi)部評價

（二）合規(guī)風險管理監(jiān)管評價

（三）案例分析

六、證券公司合規(guī)管理的細化分析

（一）證券公司合規(guī)管理的難點突破

（二）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理優(yōu)化

（三）證券公司信息隔離墻制度建立

（四）證券公司利益沖突管理

（五）利益輸送識別及其防范機制

（六）融資融券業(yè)務合規(guī)和風險管理要點

（七）金融衍生品的合規(guī)與風險管理要點

（八）稽查執(zhí)法典型案例剖析