| 主講老師： | 馬曉青 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券的種類繁多，包括股票、債券、基金、權(quán)證等，是金融市場的主要交易品種。證券市場是金融市場的重要組成部分，為投資者提供了買賣證券的場所。證券市場的運(yùn)行需要遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保市場的公平、透明和規(guī)范。證券市場的健康發(fā)展對于推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)企業(yè)融資等方面具有重要意義。投資者在進(jìn)行證券交易時，需要了解相關(guān)法律法規(guī)和風(fēng)險，審慎決策，以保障自己的合法權(quán)益。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2024-01-22 14:03 |
一、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德存在的主要問題及原因
（一）證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德存在的主要問題
1、機(jī)構(gòu)惡意坐莊操縱證券市場
2、明知故犯違規(guī)經(jīng)營：非法融資透支交易、委托理財
3、不講誠信披露虛假信息
（1）虛假信息粉飾上市
（2）“綠大地”財務(wù)造假
4、內(nèi)幕交易 欺詐客戶：
（1）股評“黑嘴莊托”
（2）基金老鼠倉
（二）主要原因
1、法律法規(guī)不健全
2、監(jiān)管體制不完善
3、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德素養(yǎng)
二、加強(qiáng)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德建設(shè)的建議
（一）完善相關(guān)的法律法規(guī)：新《證券法》修訂
1、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)行為
2、規(guī)范上市公司行為
3、規(guī)范投資者行為
（二）加強(qiáng)監(jiān)管與處罰力度
1、加強(qiáng)監(jiān)管力量 改進(jìn)監(jiān)管手段
2、不斷完善多層次的監(jiān)管體系
3、提高市場主體監(jiān)管力度
4、設(shè)立高層管理人員職業(yè)道德考評制度
“康美藥業(yè)”獨(dú)董被罰
（三）加強(qiáng)從業(yè)人員道德教育
1、強(qiáng)化學(xué)習(xí)《證券從業(yè)人員守則》
2、完善執(zhí)業(yè)道德教育體系
3、完善執(zhí)業(yè)道德考試制度
4、設(shè)立職業(yè)道德教育的部門
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