六大模塊解析企業(yè)大合規(guī)體系

【課程背景】

在新冠疫情帶來新挑戰(zhàn)、國內(nèi)外監(jiān)管趨緊的大形勢下，合規(guī)指引，合規(guī)管理開始頻繁出現(xiàn)在我們的視野里，曾經(jīng)，我們以為合規(guī)就是反腐，只跟外商投資企業(yè)有關(guān)，后來，中興在美國違反出口管制被處罰、幾大銀行違反反洗錢規(guī)定被處罰，打破了固有觀念，原來合規(guī)管理貫穿于企業(yè)經(jīng)營的方方面面。面對現(xiàn)實中層出不窮的稅務(wù)違規(guī)、刑事違法、勞動爭議頻發(fā)、反腐商業(yè)賄賂等問題，企業(yè)在日常經(jīng)營中面臨的合規(guī)風(fēng)險日趨復(fù)雜，從國家大的戰(zhàn)略層面看，十八大、十九大以來，國家一直強(qiáng)調(diào)風(fēng)險治理，要重視風(fēng)險管控，重視合規(guī)的工作，因此對于每一個企業(yè)而言，合規(guī)管理已經(jīng)迫在眉睫。

?  什么是合規(guī)？合什么規(guī)？合規(guī)對于企業(yè)有何價值？對于企業(yè)而言，合規(guī)有哪些重點領(lǐng)域？

?  合同合規(guī)方面，企業(yè)不會簽合同導(dǎo)致?lián)p失慘重，競爭對手挖坑苦不堪言，企業(yè)該如何構(gòu)建合同管理體系，學(xué)會運(yùn)用法律，讓法律也成為生產(chǎn)力？

?  刑事合規(guī)方面，企業(yè)非法集資犯罪、涉稅犯罪、董監(jiān)高濫用職權(quán)犯罪，一不小心就鑄成大錯觸及刑事紅線，企業(yè)該如何學(xué)會預(yù)警？

?  企業(yè)如何在經(jīng)營中構(gòu)建全合規(guī)思維，整合與利用現(xiàn)有資源，找尋高效合規(guī)的經(jīng)營路徑，為企業(yè)創(chuàng)建穩(wěn)健的經(jīng)營環(huán)境？

這是我們企業(yè)經(jīng)營者面臨的最重要的課題，也是本課程的內(nèi)容所在。

課程從合同合規(guī)、刑事合規(guī)、反洗錢合規(guī)、人力資源合規(guī)、財稅合規(guī)、反腐商業(yè)賄賂合規(guī)六大模塊入手，解析企業(yè)如何在經(jīng)營中構(gòu)建大合規(guī)體系。課程突破了很多法律課程只講法律條文，沒有實戰(zhàn)案例、缺少工具方法的瓶頸，還原現(xiàn)實中一個個實際發(fā)生的案例，剖析企業(yè)合規(guī)管理工作的關(guān)鍵點，明晰合規(guī)工作的價值，為深度協(xié)助企業(yè)經(jīng)營打下堅實的基礎(chǔ)。

【課程收益】

?  了解企業(yè)經(jīng)營中常見的六大模塊合規(guī)工作關(guān)鍵點及具體風(fēng)險防控策略

?  了解民法典時代企業(yè)合同簽約的實戰(zhàn)寶典，守好企業(yè)“利益之門”

?  了解企業(yè)經(jīng)營中容易觸及的十大類刑事犯罪，避免企業(yè)觸及刑事紅線

?  掌握企業(yè)勞動用工風(fēng)險防范策略，真正實現(xiàn)企業(yè)用工自主權(quán)

?  掌握企業(yè)涉及內(nèi)部腐敗商業(yè)賄賂的調(diào)查方法，開展有效的內(nèi)部調(diào)查

?  掌握企業(yè)如何構(gòu)建合規(guī)思維，整合利用現(xiàn)有資源，幫助企業(yè)找尋高效合規(guī)的經(jīng)營路徑

【課程特色】語言通俗易懂、方法學(xué)之能用、實戰(zhàn)案例豐富、課程呈現(xiàn)精彩

【課程對象】董事長、總經(jīng)理、副總、總裁助理、人事、財務(wù)、法務(wù)、合規(guī)等管理人員

【課程時間】6-12 小時

【課程大綱】

一、合規(guī)概述

1、什么是合規(guī)？

2、合什么規(guī)？

3、合規(guī)的價值是什么？

二、合同合規(guī)

1、合同簽訂中常見的“雷區(qū)”

2、合同的履行與保全

?  合同履行中的抗辯權(quán)

?  合同保全中的代位權(quán)和債權(quán)人撤銷權(quán)

3、合同的解除

?  《民法典》設(shè)計的合同解除制度

4、合同的爭議解決

?  《民法典》上的違約責(zé)任

案例：一個頓號，決定千萬元去向；“冤有頭、債有主”的例外；“還債之前，轉(zhuǎn)移財

產(chǎn)”如何應(yīng)對？

三、刑事合規(guī)

1、企業(yè)經(jīng)營中三大常見犯罪

?  行賄類犯罪、受賄類犯罪、串通投標(biāo)罪的防范

2、老板高管犯罪一步之遙的三大罪名

?  虛開增值稅專用發(fā)票罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪的防范

3、互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新的犯罪邊界

?  互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新監(jiān)管的四大原則

4、一不小心就可能觸犯的“非法經(jīng)營罪”

案例：山東數(shù)十家民營企業(yè)騙取貸款案、東北某地產(chǎn)公司高管職務(wù)侵占、挪用資金案

四、國企混改中的法律風(fēng)險如何防范？

1、國企混改概述

?  國企混改的意義

?  國企混改的實現(xiàn)模式

2、國企混改的核心程序解讀

?  混改主要方式

?  主要流程以及要點分析

3、國企混改的法律風(fēng)險防范

?  國企混改涉及的法律問題

?  國企混改中的法律責(zé)任

?  法律風(fēng)險的防范及應(yīng)對措施

案例：某國有生物制藥公司混改案、某國有參股的動漫公司混改案、某體育產(chǎn)業(yè)公司混改案

五、人力資源合規(guī)

1、招聘入職階段法律風(fēng)險

?  員工欺詐入職能否辭退

?  招聘廣告存在虛假承諾、就業(yè)歧視，單位應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

2、公司規(guī)章制度常見“雷區(qū)”與改進(jìn)方案

?  規(guī)章制度七大“雷區(qū)”與典型案例

?  規(guī)章制度六大常見實務(wù)問題

3、勞動合同的簽訂、變更

?  無固定期限勞動合同簽訂實務(wù)

?  勞動合同變更-調(diào)崗調(diào)薪要點分析

4、企業(yè)單方解除勞動關(guān)系實操要點

?  醫(yī)療期滿員工、不勝任工作員工四步走辭退方案

?  三期女職工辭退實務(wù)

案例：阿里巴巴員工“泡病號”案、中興“末位淘汰制”案、華晨寶馬員工不勝任工作調(diào)崗案

六、財稅合規(guī)

1、從工商88個違法點和稅務(wù)29個違法點看合規(guī)

2、醫(yī)藥企業(yè)被罰-稅務(wù)合規(guī)迫在眉睫

3、讓合規(guī)簡單可操作——一張發(fā)票打通稅務(wù)合規(guī)

4、大數(shù)據(jù)監(jiān)管下如何實現(xiàn)營銷宣傳風(fēng)險可控

案例：1張發(fā)票引來1000萬行政處罰案；

七、反腐商業(yè)賄賂合規(guī)

1、反腐商業(yè)賄賂

2、涉及腐敗的公司內(nèi)部調(diào)查

3、常見的企業(yè)員工舞弊的形式

4、企業(yè)如何開展合法有效的內(nèi)部調(diào)查