“混改”是企業(yè)的賦能還是負(fù)擔(dān)？ 國(guó)企“混改”法律合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范

【課程背景】

我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的探索和不斷深化的過(guò)程。當(dāng)前，我國(guó)正處在全面深化改革的新階段，改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水期。新時(shí)代國(guó)企“混改”是以提升國(guó)有資本市場(chǎng)化配置效率、加快促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整為目標(biāo)，因此具有更豐富、更創(chuàng)新的內(nèi)涵和意義。

在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)速率放緩的大背景下，“混改”不僅是國(guó)企改革的基本方向，也是民營(yíng)資本高度關(guān)注的領(lǐng)域，這使得”混改“中的法律問(wèn)題已超出了傳統(tǒng)法律規(guī)范的界限，應(yīng)予重視。尤其是對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)入到公司法人治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，在與民營(yíng)資本的“混改”中如何適應(yīng)法人治理規(guī)則，并在此基礎(chǔ)上做出制度上的創(chuàng)新。這些都有賴于“混改”企業(yè)在內(nèi)外部建立法律合規(guī)管理體系，予以梳理在員工持股、“混改”投資、“混改”融資、“混改”上市等領(lǐng)域易產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

本課程將為國(guó)企以及意欲進(jìn)入“混改”的民營(yíng)資本提供法律合規(guī)的方案和關(guān)注點(diǎn)，帶領(lǐng)相關(guān)企業(yè)能夠更好的融入到我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的發(fā)展進(jìn)程之中。

【課程收益】

? 了解國(guó)企“混改”的不同形態(tài)。

? 建立“混改”法律合規(guī)體系思維。

? 識(shí)別“混改”基本法律風(fēng)險(xiǎn)。

? 發(fā)現(xiàn)國(guó)企、民企法律合規(guī)的結(jié)合點(diǎn)。

? 運(yùn)用法律合規(guī)手段防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

【課程特色】

透，吃透“混改”法律合規(guī)中的基本概念；深，深“混改”法律合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵；廣，涉及“混改”法律合規(guī)的主要領(lǐng)域

【課程對(duì)象】

國(guó)企職能部門、民企股東、董事長(zhǎng)以及合規(guī)人員等。

【課時(shí)時(shí)間】1-2天（6小時(shí)/天）

【課程大綱】

一、何為“混改”及其合規(guī)架構(gòu)？

1、國(guó)企“混改”的概念界定

? 對(duì)于“混改”為何喜聞樂(lè)見(jiàn)？

? 國(guó)企“混改”究竟是什么？

案例：聯(lián)通與通訊設(shè)立合營(yíng)公司的認(rèn)定

2、國(guó)企“混改”合規(guī)體系的架構(gòu)

二、國(guó)企“混改”中國(guó)有資產(chǎn)交易合規(guī)路徑

1、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

? 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的類型與流程

? 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作中的合規(guī)要點(diǎn)

案例：“股權(quán)轉(zhuǎn)讓+增資”方式混改的啟發(fā)；未進(jìn)場(chǎng)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易引發(fā)的糾紛

2、企業(yè)增資

? 企業(yè)增資的類型與流程

? 企業(yè)增資操作中的合規(guī)要點(diǎn)

案例：“增資擴(kuò)股”的混改路徑；內(nèi)控決議瑕疵導(dǎo)致的糾紛

3、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

? 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓流程

? 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓操作中的合規(guī)要點(diǎn)

案例：資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易中盡職調(diào)查不充分引發(fā)的糾紛

三、國(guó)企“混改”中的投資法律合規(guī)

1、混改對(duì)外投資方式

? 合作新設(shè)企業(yè)的投資與法律風(fēng)險(xiǎn)

? 增資入股的投資與法律風(fēng)險(xiǎn)

? 受讓股權(quán)的投資與法律風(fēng)險(xiǎn)

? 設(shè)立基金的投資與法律風(fēng)險(xiǎn)

2、境外投資的法律合規(guī)要點(diǎn)

3、投資民營(yíng)企業(yè)法律合規(guī)要點(diǎn)

案例：股東出資糾紛

4、投資上市公司法律合規(guī)要點(diǎn)

四、國(guó)企“混改”中融資的法律合規(guī)

1、融資形式及法律風(fēng)險(xiǎn)

? 增資引入投資者的法律合規(guī)要點(diǎn)

? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓引入投資者的法律合規(guī)要點(diǎn)

? 債轉(zhuǎn)股引入投資者法律合規(guī)要點(diǎn)

    典型案例分享

2、引入民營(yíng)資本的法律合規(guī)要點(diǎn)

? 引入民營(yíng)資本的操作流程

? 引入民營(yíng)資本的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

3、引入私募投資基金法律合規(guī)要點(diǎn)

? 選擇私募基金的法律風(fēng)險(xiǎn)

? 引入私募基金公司治理的法律風(fēng)險(xiǎn)

? 私募股權(quán)基金退出的法律風(fēng)險(xiǎn)

4、引入外商投資法律合規(guī)要點(diǎn)

五、 國(guó)企“混改”員工持股的法律合規(guī)

1、員工持股的基本邏輯

2、員工持股試點(diǎn)的制度內(nèi)容

? 員工持股試點(diǎn)的持股主體

? 員工持股試點(diǎn)的持股形式

? 員工持股試點(diǎn)的持股方式

? 員工持股試點(diǎn)的資金來(lái)源

? 員工持股試點(diǎn)的股權(quán)管理與監(jiān)督

3、 員工持股中的法律合規(guī)要點(diǎn)

? 股權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中的注意事項(xiàng)

? 股權(quán)退出過(guò)程中的注意事項(xiàng)

? 員工持股中的稅收問(wèn)題

? 員工持股中對(duì)國(guó)有資產(chǎn)和公司利益的保護(hù)問(wèn)題（含信息披露）

案例：聯(lián)通“混改”中員工持股評(píng)析

六、國(guó)企“混改”中科創(chuàng)板上市的法律合規(guī)

1、科創(chuàng)板IPO審核法律合規(guī)要點(diǎn)

2、通過(guò)科創(chuàng)板實(shí)施“混改”的法律合規(guī)問(wèn)題

? 通過(guò)科創(chuàng)板股市發(fā)行證券的合規(guī)要點(diǎn)

? 通過(guò)國(guó)有股東與科創(chuàng)板上市公司資產(chǎn)重組中的合規(guī)要點(diǎn)

七、國(guó)企“混改”中公司治理的法律合規(guī)

1、章程在公司治理中的地位

? 公司章程的法律效力

? 公司章程及管理的法律合規(guī)要點(diǎn)

2、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、保護(hù)股東利益的治理構(gòu)造

3、建立以董事會(huì)為中心的公司治理結(jié)構(gòu)

4、監(jiān)事會(huì)的保障功能