| 主講老師： | 唐琪 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 隨著異地交易和國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，來自各地的商人們?yōu)榱吮苊忾L途攜帶而產(chǎn)生的麻煩和風險，開始把自己的貨幣交存在專業(yè)貨幣商處，委托其辦理匯兌與支付。這時候的專業(yè)貨幣商已反映出銀行萌芽的最初職能:貨幣的兌換與款項的劃撥。 | |
| 內(nèi)訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2023-10-07 10:30 |
一、銀保監(jiān)會《銀行保險機構涉刑案件管理辦法(試行)》解讀
二、商業(yè)銀行合規(guī)監(jiān)管要點分析
三、商業(yè)銀行易發(fā)案件及風險點分析
1、賬戶管理失控
2、內(nèi)部欺詐
3、外部欺詐
4、洗錢
5、銀行人員借助銀行人員工作身份非法集資
6、銀行人員勾結騙貸
7、銷售非法理財產(chǎn)品
8、泄露客戶信息
9、信貸調查弄虛作假
10、風險客戶持續(xù)管理不落實
11、憑證單證印鑒失控
12、收取賄賂等違法犯罪行為
13、基金保險產(chǎn)品不當銷售行為
四、基金員工行為動態(tài)排查要點
1、交叉核實
2、員工日常消費行為調查
3、員工日常交往人員調查
4、員工非正常消費行為排查
5、強制休假與離崗稽核
6、網(wǎng)點人員分級授權制度落實情況稽查
7、客戶及外圍信息調查
8、監(jiān)管信息對照調查
五、員工行為糾正與合規(guī)管理提升要點
1、網(wǎng)點合規(guī)風險管理基本要點
2、賬戶監(jiān)督管理操作及風險防控
3、客戶調查（KYC）關鍵要點
4、賬戶管理關鍵要點
5、理財業(yè)務及金融消費者保護關鍵合規(guī)要點
6、信貸業(yè)務合規(guī)調查要點
7、反洗錢監(jiān)督管理及相關風險防控
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