| 主講老師： | 鐘凱林 |  |
| 課時安排： | 2天/6小時一天 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 銀行是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業(yè)務，承擔信用中介的金融機構(gòu)。銀行是金融機構(gòu)之一，而且是最主要的金融機構(gòu)，它主要的業(yè)務范圍有吸收公眾存款、發(fā)放貸款以及辦理票據(jù)貼現(xiàn)等。在我國，中國人民銀行是我國的中央銀行。 | |
| 內(nèi)訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2023-12-20 16:02 |
一、柜面業(yè)務操作風險的定義
（一）操作風險的分析
（二）柜面業(yè)務操作風險構(gòu)成
二、法律/監(jiān)管風險識別與控制
（一）合同風險的識別與控制
（二）經(jīng)營行為合法性分析
（三）經(jīng)營行為違約、侵權(quán)引發(fā)訴訟
（四）不熟悉法律程序辦理業(yè)務的法律風險
（五）金融監(jiān)管風險識別與控制
1、有關(guān)貸款資金支付監(jiān)控的監(jiān)管
2、有關(guān)反洗錢工作的監(jiān)管
3、有關(guān)金融消費者權(quán)益保護機制
4、有關(guān)金融從業(yè)人員行為的監(jiān)管
三、柜面業(yè)務流程中操作風險的控制
（一）柜臺業(yè)務操作風險特征
（二）賬戶管理的操作風險控制
1、有關(guān)專用賬戶使用的監(jiān)管
2、公務卡賬戶的管理
3、臨時賬戶這樣使用合適嗎？
4、保證金賬戶的管理
5、網(wǎng)上銀行的賬戶管理
（三）交易行為的法律風險分析
（四）特殊交易操作風險分析
1、反交易的風險分析
2、查凍扣業(yè)務的風險控制
3、掛失業(yè)務的法律風險防控
4、理財業(yè)務的合規(guī)風險控制
（五）銀行卡業(yè)務的操作風險控制
（六）客戶安全管理的操作風險分析
（七）監(jiān)督核查不作為的操作風險
四、外部欺詐引發(fā)法律風險的識別與控制
（一）結(jié)算欺詐類
（二）利用票據(jù)實施技術(shù)性融資欺詐
（三）利用信息技術(shù)進行欺詐。
（四）假身份證件欺詐類
五、建立先進的合規(guī)文化
（一）合規(guī)文化的核心
（二）員工的執(zhí)行力——操作風險管理基礎(chǔ)
（三）怎樣提高員工的執(zhí)行力
（四）員工：塑造良好心態(tài)，合規(guī)才有保障
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