| 主講老師： | 熊英 |  |
| 課時安排： | 2天/6小時一天 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 從 04 年 SOX 法案誕生到如今內(nèi)控建設(shè)如火如荼，這期間中國企業(yè)經(jīng)歷了內(nèi)控從無到有，從困惑到相對成熟，一定程度上幫劣企業(yè)提高了風險管理能力。然而，無數(shù)企業(yè)轟轟烈烈的開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，留下僅僅是一疊疊內(nèi)控手冊，幵沒有將內(nèi)控融入日常運營中去，內(nèi)控工作困難重重。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2023-10-24 11:38 |
【課程背景】
2019年12月26日，為落實101號文件要求，國資委最新印發(fā)《2020年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項》的通知，以“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”為目標，整合優(yōu)化內(nèi)控、風險、合規(guī)管理相關(guān)制度，完善內(nèi)控缺陷認定標準、風險評估標準、合規(guī)評價標準，構(gòu)建相互融合、協(xié)同高效的內(nèi)控監(jiān)督制度體系。
公司已經(jīng)有了規(guī)章制度，建內(nèi)控還有必要嗎？內(nèi)控的核心價值在哪里？
花大力氣建設(shè)內(nèi)部控制手冊被大家遺忘在企業(yè)的角落，內(nèi)控工作如何做到實處？
風險管理的知識基本都知道了，但有效的風險管理體系該如何搭建？
控制聽起來就像是個枷鎖，如何幫助業(yè)務(wù)部門接受內(nèi)控？
內(nèi)控好像什么都管，但結(jié)果什么都沒管住，風險管理如何才能貫穿于業(yè)務(wù)始終？
內(nèi)控一定是增加業(yè)務(wù)流程的負擔嗎？流程簡化和管理效率提升怎么做？
【建議學員】
企業(yè)內(nèi)控、風險管理入門級培訓(xùn)
【時間安排】1天 – 2天
【課程收益】
【國際國內(nèi)視野】深刻領(lǐng)悟內(nèi)控精髓，掌握國內(nèi)外內(nèi)控相關(guān)法律要求和價值取向
【項目實務(wù)指導(dǎo)】收獲風險管理體系建設(shè)的方法論，掌握內(nèi)控建設(shè)的措施
【流程優(yōu)化完善】學會排查企業(yè)面臨的風險，針對風險設(shè)計出高效的控制流程
【內(nèi)控價值提升】掌握落實內(nèi)控的方法，提高業(yè)務(wù)運行效率，達到降本增效目標
【課程大綱】
模塊一、內(nèi)部控制的前生今世和SOX法案
? 2020年上市公司內(nèi)控概況
? 上市公司內(nèi)控存在的主要問題和失效原因
? 內(nèi)控概念的演變 – 三個階段
? SOX法案
模塊二、內(nèi)部控制理論的新發(fā)展
? 企業(yè)風險管理 – 整合框架
? 《風險管理框架》與《內(nèi)部控制框架》的區(qū)別
? 我國企業(yè)內(nèi)部控制發(fā)展過程
? 中外內(nèi)部控制發(fā)展的里程碑
模塊三、COSO框架、五目標、五要素
? 企業(yè)內(nèi)控框架 – 五要素、五目標
? 構(gòu)建有效的內(nèi)控體系 – 五要素
? 內(nèi)部控制基本規(guī)范介紹 – 目錄
? 內(nèi)部環(huán)境的常見問題
? 案例 - 德國國家發(fā)展銀行事件
? 問題容易出在哪里—內(nèi)部環(huán)境
? 風險評估的常見問題
? 風險應(yīng)對策略
? 風險反應(yīng)與應(yīng)對
? 風險評估
? 重大風險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制
? 問題容易出在哪里—風險評估
? 控制活動的常見問題
? 控制活動
? 問題容易出在哪里—控制活動
? 信息與溝通的常見問題
? 案例
? 信息與溝通
? 問題容易出在哪里—信息與溝通
? 內(nèi)部監(jiān)督的常見問題
? 風險的監(jiān)督與改進
? 出發(fā)點：與現(xiàn)有管理體系相結(jié)合
? 問題容易出在哪里—內(nèi)部監(jiān)督
模塊四、全面風險管理
? 一、企業(yè)風險管理的必要性 – 過去和現(xiàn)在案例分享
? 我們可以從上述案例中吸取什么教訓(xùn)？
? 二、風險和全面風險管理概述
? 風險的一般概念
? 風險就在我們身邊
? 風險的分級
? 業(yè)務(wù)風險
? 企業(yè)的風險 – 按行業(yè)劃分的五大風險
? 石油企業(yè)面臨的主要風險
? 不良風險管理的后果
? 全面風險管理的愿景
? 全面風險管理的一般概念
? 全面風險管理的內(nèi)容
? 全面風險管理與現(xiàn)有管理體系
? 風險管理的發(fā)展
? 球主要風險管理標準路線圖
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? 三、企業(yè)風險管理框架
? 股東對企業(yè)風險管理最關(guān)心的四個問題
? 企業(yè)風險管理框架 – 一個基礎(chǔ)、三道防線
? 一個基礎(chǔ)：公司治理結(jié)構(gòu)
? 公司治理與風險管理有什么關(guān)系？
? 如何構(gòu)建一個有利風險管理的公司治理結(jié)構(gòu)？
? 第一道防線：業(yè)務(wù)單位防線 - 1
? 第一道防線：業(yè)務(wù)單位防線-2
? 風險宇宙
? 戰(zhàn)略性風險
? 財務(wù)風險
? 市場風險
? 操作風險
? 風險發(fā)生的可能性
? 風險對企業(yè)造成的影響
? 風險處理方法的效果
? 風險評估方法
? 風險評估方法 – 風險地圖
? 風險處理組合
? 風險處理策略
? 第一道防線：總結(jié)
? 第二道防線：風險管理單位防線
? 第三道防線：內(nèi)審單位防線 -1
? 第三道防線：內(nèi)審單位防線 -2 - 內(nèi)部審計的三大功能
? 構(gòu)建企業(yè)風險管理的關(guān)鍵成功要素
模塊五、案例分享
? 2020年內(nèi)控違規(guī)10大經(jīng)典案例
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